– ارائۀ فرم پرسشنامه اعضای هیأت مدیره جهت تأسیس کارگزاری

– عدم شمول محرومیت تبعی

– مورد تأیید بودن اعضای هیات مدیره و مدیر عامل

– واریز سرمایه تعهد شده

– مورد تأیید بودن ترکیب سهامداری

– کسب حداقل امتیاز لازم بر اساس دستورالعمل صدور مجوز تأسیس و فعالیت کارگزاری در بورس

-ممنوعیت عضویت شرکت کارگزاری در هیئت مدیره شرکت های پذیرفته شده در بورس و شرکت هایی که موضوع فعالیت آنها خارج از موضوع فعالیت اساسنامه شرکت های کارگزاری است.

-رعایت سقف مبلغ سرمایه گذاری و اخذ مجوز از سازمان در خصوص سرمایه گذاری شرکت کارگزاری در سایر شرکتها.

– عدم امکان انجام فعالیت خارج از موضوع فعالیت.

– عدم امکان توقف فعالیت بدون اجازه سازمان.

– سایر مقررات حاکم بر فعالیت کارگزاران.

– بررسی و تکمیل پرونده در سازمان

– اخذ نظر مراجع ذیصلاح

– ابلاغ نتیجه به کارگزاری