“در اجرای مادۀ 29 قانون بازار اوراق بهادار، حداقل سرمایة شرکت‌های سرمایه‌گذاری و مادر (هلدینگ) مبلغ یکصد (100) میلیارد ریال تعیین می گردد)، تأیید ترکیب مؤسسین یا شرکاء به لحاظ توانایی دستیابی به اهداف مورد نظر، نداشتن پیشینه‌ کیفری یا تخلفاتی مؤثر توسط مؤسسین، تأیید صلاحیت داوطلبان سمت مدیرعاملی و عضویت در هیأت‌مدیره‌ شرکت، طبق دستورالعمل مربوطه، موافقت اصولی خود را با تأسیس یا تبدیل شرکت ابلاغ می‌نماید.

در صورت موافقت اصولی سازمان با تأسیس/ تبدیل، شرکت ملزم است؛ مدارک اعلام شده توسط سازمان شامل اساسنامه تطبیق داده شده با نمونه اساسنامه مصوب سازمان برای شرکت‌های مادر (هلدینگ)، صورتجلسۀ مجمع عمومی مؤسس، تأییدیه بانک مبنی بر واریز وجوه سرمایه و اخذ تأیید صلاحیت مدیران پیشنهادی (وفق دستورالعمل تأیید صلاحیت حرفه ای مدیران نهادهای مالی(مصوب 16/05/91 شورای عالی بورس اوراق بهادار)) ، طبق دستورالعمل مربوط از سازمان را ظرف مهلت مقرر تکمیل نماید؛

پس از تکمیل مدارک مورد نظر سازمان نامه‌ای مبنی بر اجازه تأسیس/ تبدیل شرکت و ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها را صادر خواهد کرد. پس از اتمام مرحله دوم و اعلام موافقت با تأسیس شرکت، متقاضی باید طی مهلت‌ مقرر شرکت را نزد مرجع ثبت شرکت‌ها به ثبت رسانده، مستندات مربوطه را به سازمان ارائه دهد. پس از ثبت نهاد مالی نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و مؤسسات غیرتجاری، لازم است شرکت مدارک زیر را جهت ثبت نزد سازمان و اخذ مجوز فعالیت/شماره ثبت به عنوان نهاد مالی به سازمان ارائه ‌نماید:

1- اساسنامه‌ی شرکت؛

2- تصویر آگهی مشخصات مدیران و صاحبان امضای مجاز شرکت و حدود اختیارات آن‌ها در روزنامه رسمی کشور؛

3- تصویر آگهی تأسیس یا تغییرات شرکت مندرج در روزنامه رسمی کشور؛

4- مبلغ سرمایه‌ی ثبت شده، فهرست شرکاء و میزان سرمایه‌ی پرداخت شده و تعهد شده‌ی هریک؛ در صورت احراز شرایط، مجوز فعالیت/شماره ثبت نهاد مالی برای شرکت مادر (هلدینگ) صادر می‌گردد.

• ثبت درخواست فعالیت شرکت و ثبت نام مدیران پیشنهادی از طریق سامانه تبادل اطلاعات نهادهای مالی، “سِتان” به آدرس الکترونیکی www.setan.seo.ir و ارسال به سازمان بورس و اوراق بهادار با طی مراحل مندرج در راهنمای استفاده از سامانه ستان به آدرس فوق؛