– صدور مجوز موافقت اصولی توسط سازمان درصورت احراز شرایط لازم

– ارسال مدارک لازم به سازمان بورس و اوراق بهادار

– اخذ مجوز ثبت نزد مرجع ثبت شرکت ها از سازمان بورس و اوراق بهادار

– ثبت نزد مرجع ثبت شرکت ها و ارسال آگهی تاسیس به منظور اخذ مجوز پذیره نویسی

– ثبت نزد سازمان بورس و اوراق بهادار

– تکمیل سرمایه صندوق و صدور واحدهای سرمایه گذاری موسسین

– اخذ مجوز عرضه و انجام عرضه عمومی

– ارسال مدارک دال بر موفقیت در عرضه و درخواست صدور مجوز فعالیت

– صدور مجوز فعالیت

• ثبت درخواست تاسیس یا تبدیل شرکت و ثبت نام مدیران پیشنهادی از طریق سامانه تبادل اطلاعات نهادهای مالی، “سِتان” به آدرس الکترونیکی www.setan.seo.ir و ارسال به سازمان بورس و اوراق بهادار با طی مراحل مندرج در راهنمای استفاده از سامانه ستان به آدرس فوق؛ سازمان پس از بررسی مدارک، درصورت تکمیل بودن و احراز شرایط لازم

– ازجمله تطبیق طرح اساسنامه ارائه شده، با اساسنامه نمونه‌ی مصوب سازمان برای شرکت‌های سرمایه‌گذاری ، پرداخت حداقل سرمایه لازم (وفق مصوبه هیأت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار در جلسۀ مورخ 25/06/1391، حداقل سرمایه شرکت های سرمایه گذاری و مادر(هلدینگ) را به شرح زیر اصلاح شده است:

“در اجرای مادۀ 29 قانون بازار اوراق بهادار، حداقل سرمایة شرکت‌های سرمایه‌گذاری و مادر (هلدینگ) مبلغ یکصد (100) میلیارد ریال تعیین می گردد)، تأیید ترکیب مؤسسین یا شرکاء به لحاظ توانایی دستیابی به اهداف مورد نظر، نداشتن پیشینه‌ کیفری یا تخلفاتی مؤثر توسط مؤسسین، تأیید صلاحیت داوطلبان سمت مدیرعاملی و عضویت در هیأت‌مدیره‌ شرکت، طبق دستورالعمل مربوطه، موافقت اصولی خود را با تأسیس یا تبدیل شرکت ابلاغ می‌نماید. در صورت موافقت اصولی سازمان با تأسیس/ تبدیل، شرکت ملزم است؛

مدارک اعلام شده توسط سازمان شامل اساسنامه تطبیق داده شده با نمونه اساسنامه مصوب سازمان برای شرکت‌های سرمایه‌گذاری، صورتجلسۀ مجمع عمومی مؤسس، طبق دستورالعمل مربوط از سازمان را ظرف مهلت مقرر تکمیل نماید؛

پس از تکمیل مدارک مورد نظر سازمان نامه‌ای مبنی بر اجازه تأسیس/ تبدیل شرکت و ثبت نزد مرجع ثبت شرکت‌ها را صادر خواهد کرد. پس از اتمام مرحله دوم و اعلام موافقت با تأسیس شرکت، متقاضی باید طی مهلت‌ مقرر شرکت را نزد مرجع ثبت شرکت‌ها به ثبت رسانده، مستندات مربوطه را به سازمان ارائه دهد.

پس از ثبت نهاد مالی نزد مرجع ثبت شرکت‌ها و مؤسسات غیرتجاری، لازم است شرکت مدارک فهرست مدارک را جهت ثبت نزد سازمان و اخذ مجوز فعالیت/شماره ثبت به عنوان نهاد مالی به سازمان ارائه ‌نماید: در صورت احراز شرایط، مجوز فعالیت/شماره ثبت به عنوان نهاد مالی برای شرکت سرمایه¬گذاری صادر می‌گردد.

• شرکت‌ سرمایه‌گذاری باید حداقل 70 درصد از دارایی‌های خود را به سرمایه‌گذاری در اوراق بهاداری اختصاص دهد که در اثر سرمایه‌گذاری در این اوراق بهادار، به‌تنهایی یا به همراه اشخاص تحت کنترل خود در شرکت ناشر اوراق بهادار یادشده، نفوذ قابل ملاحظه پیدا نکند یا کنترل آن را به‌دست نیاورد.

• وفق تبصره 2 ماده 6 اساسنامه شرکت، ترکیب دارایی‌های شرکت در مقررات مصوب سازمان تعیین می‌شود، ولی در هرحال شرکت باید اکثر دارایی‌های خود را (که از نصف دارایی‌های شرکت کمتر نخواهد بود) با رعایت نصاب‌های مصوب سازمان به موضوع اصلی فعالیت خود، اختصاص دهد.